NOMAD (Номад) - новости Казахстана




КАЗАХСТАН: Самрук | Нурбанкгейт | Аблязовгейт | правительство Сагинтаева | Казахстан-2050 | RSS | кадровые перестановки | дни рождения | бестселлеры | Каталог сайтов Казахстана | Реклама на Номаде | аналитика | политика и общество | экономика | оборона и безопасность | семья | экология и здоровье | творчество | юмор | интервью | скандалы | сенсации | криминал и коррупция | культура и спорт | история | календарь | наука и техника | американский империализм | трагедии и ЧП | акционеры | праздники | опросы | анекдоты | архив сайта | Фото Казахстан-2050









Опросы:

Кто человек №2 в Казахстане (май 2017)
Кто мог бы сменить Данияра Акишева на посту главы Нацбанка?








Поиск  
Среда 28.06.2017 18:24 ast
15:24 msk

Противодействие теневым доходам и терроризму
Законопроект разработан в целях реализации замечаний отчета взаимной оценки Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма и дальнейшего совершенствования национальной системы в этой сфере
31.01.2014 / политика и общество

Сауле Бапакова, Жигер Байтелесов, пресс-служба Аппарата Мажилиса Парламента РК, 30 января

Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Законодательные поправки по этим вопросам представил сегодня в Мажилисе и ответил на вопросы парламентариев вице-министр финансов Ардак Тенгебаев.
Как отметил докладчик, законопроект разработан в целях реализации замечаний отчета взаимной оценки Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма и дальнейшего совершенствования национальной системы в этой сфере.
Законопроектом предусматривается внесение изменений и дополнений в 34 законодательных акта Республики Казахстан.
В целях реализации международных стандартов и отчета взаимной оценки вносятся изменения и дополнения по 7 направлениям.
С целью однозначного толкования при реализации норм Закона, расширяется понятийный аппарат, путем включения ряда понятий.
К ним относятся:
– выгодоприобретатель (бенефициарный собственник);
(Справочно: выгодоприобретатель (бенефициарный собственник) – физическое лицо, которому прямо или косвенно принадлежат двадцать пять и более процентов долей участия в уставном капитале, или иным образом контролирующее клиента и (или) в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом, в целях получения выгоды).
– компетентный орган иностранного государства;
(Справочно: компетентный орган иностранного государства – орган иностранного государства, осуществляющий в соответствии с его законодательством противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;).
– банк-ширма
(Справочно: банк-ширма – банк-нерезидент, который не имеет физического присутствия в государстве (территории), в котором он зарегистрирован в качестве банка и (или) получил лицензию на осуществление банковской деятельности, за исключением нахождения такого банка в прямом или косвенном владении банковского холдинга, подлежащего консолидированному надзору в государстве (территории), в котором он зарегистрирован;).
– и другие.
Расширяется компетенция Уполномоченного органа в части:
1. составления перечня стран с высоким риском легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.
(Справочно: перечень формируется ФАТФ, который состоит из стран не соблюдающих (черный список) или не достаточно соблюдающих (серый список) международные стандарты в сфере ПОД/ФТ).
2. утверждения требований к подготовке и обучению кадров субъектов финансового мониторинга.
(Справочно: Согласно рекомендаций ЕАГ следует установить требования к обучению и повышению квалификации сотрудников субъектов финансового мониторинга в части обязательной подготовки, частоты и формы обучения по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)
3. участия в деятельности международных объединений и иных рабочих групп в сфере ПОД/ФТ.
(Справочно: Казахстан 2004 года является членом ЕАГ (с 2011 года межправительственная организация), с 2011 Уполномоченный орган является членом группы подразделений финансовой разведки ЭГМОНТ (международное объединение), с 2012 года член Совета руководителей подразделений финансовой разведки СНГ (межгосударственная организация).
В законопроекте из рекомендованных ЕАГ субъектов финансового мониторинга, в перечень включены фактически 3 субъекта финансового мониторинга. Это:
– бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность;
– микрофинансовые организации;
– операторы систем электронных денег, не являющиеся банками.
Устанавливаются дополнительные требования для субъектов финансового мониторинга:
· По надлежащей проверке клиентов;
(Справочно: включены.
– выявление выгодоприобретателя (бенефициарного собственника) и фиксирование данных для его идентификации;
– проверка достоверности и актуализация сведений.
Меры надлежащей проверки клиентов не будут применяться при осуществлении:
– операции по уплате налогов и иных обязательных платежей в бюджет, если транзакция не превышает 1 500 000 тенге;
– операции по покупке, продаже или обмену наличной иностранной валюты в обменном пункте на сумму не превышающую 100 МРП;
– операции по зачислению денег на банковский счет посредством оборудования, предназначенного для приема наличных денег, на сумму не превышающую 100 МРП).
· По ведению внутреннего контроля.
(Справочно: включены.
– меры по контролю и изучению всех сложных и необычных сделок
– меры по ведению системы управления рисками
– усиленные меры надлежащей проверки по отношению клиентам, из категории высокого риска).
Устанавливаются дополнительные условия по приостановлению подозрительных операций:
· субъектам финансового мониторинга запрещаются проводить расходные операции по банковским счетам организаций и лиц, которые входят в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма;
(Справочно: Согласно действующему законодательству уполномоченный орган может приостановить только подозрительную операцию, а не все расходные операции по банковскому счету. Таким образом, лица из перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, могут выбрать другую операцию (поменять назначение платежа), на которую не распространяется приостановление уполномоченного органа).
· уполномоченный орган по решению специальных и правоохранительных органов выносит решение о приостановлении подозрительной операции, по которым имеются основания полагать, что данная операция направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма, на срок до 30 календарных дней.
(Справочно: Согласно действующему законодательству уполномоченный орган может принимать решение о приостановлении подозрительной операции до 3 календарных дней. Согласно данной поправке, уполномоченному органу дается право выносить решение о приостановлении подозрительной операции, по которой имеются основания полагать, что данная операция направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма до 30 дней дополнительно к этим 3-м дням).
· В Кодекс об административных правонарушениях вносятся поправки по установлению административной ответственности субъектов финансового мониторинга в случаях несоблюдения требований законодательства.
(Справочно: в части:
– хранения информации об операциях;
– приостановления и отказа от проведения операций;
– защиты документов, полученных в процессе своей деятельности.)
· В Уголовном Кодексе в соответствии с ратифицированными Венской и Палермской Конвенциями изложена в новой редакции статья 193 УК РК (Легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученные преступным путем).
· Введены новые статьи по установлению уголовной ответственности за деяния по манипулированию на рынке ценных бумаг и незаконное использование инсайдерской информации.
· Вносятся поправки в статью 51 УК РК, части конфискации имущества.
(Справочно:
– за совершение преступления предусмотренного статьей 193 УК РК, конфискации подлежит имущество, добытое преступным путем либо приобретенное на средства, добытые преступным путем и переданное осужденным в собственность других лиц;
– за совершение террористических преступлений конфискации подлежит, помимо собственности осужденного, имущество, добытое преступным путем, использованное либо предназначавшееся для использования в финансировании террористической деятельности.)
Вносятся поправки в Законы "О платежах и переводах денег", "О почте" и "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" согласно которым контроль за соблюдением Национальным оператором почты законодательства о ПОД/ФТ будут осуществлять:
– при осуществлении им финансовой деятельности и предоставлении финансовых услуг – Национальный Банк
– при осуществлении им услуг почтовой связи – Министерство транспорта и коммуникаций.
***
Рассмотрение прогресса Республики Казахстан запланировано на совместном пленарном заседании ЕАГ и ФАТФ в июне 2014 года.
* * *
Презентация проведена под председательством Гульжаны Карагусовой в Комитете Мажилиса по финансам и бюджету, где рабочую группу по законопроекту возглавил депутат Мажилиса Серик Оспанов.
После обсуждения и ответов на депутатские вопросы решено продолжить дальнейшее рассмотрение законопроекта в рамках рабочей группы с учетом высказанных сегодня замечаний и предложений.


Поиск  
Версия для печати
Обсуждение статьи

Еще по теме
Концепция по вхождению Казахстана в число 30-ти самых развитых государств мира 31.01.2014
Премьер-Министр РК Серик Ахметов провел встречу с руководством Национальной палаты предпринимателей и представителями бизнес-сообщества 31.01.2014
Состоялось заседание Сената Парламента РК 31.01.2014
Под председательством Премьер-Министра РК Серика Ахметова состоялось расширенное заседание коллегии министерства регионального развития 31.01.2014
Глава МИД РК Е.Идрисов завершил европейское турне визитом в Латвию 31.01.2014
Национальная палата предпринимателей и Агентство финансовой полиции договорились о сотрудничестве 31.01.2014
Противодействие теневым доходам и терроризму 31.01.2014
Тимур Кулибаев: в Нацпалате предпринимателей работают энтузиасты 31.01.2014
Члены НЭПК "Союз "Атамекен" приняли единогласное решение присоединиться к Национальной палате предпринимателей РК 31.01.2014
После серии ЧП на Артемьевском руднике ВКО рабочие устроили забастовку 31.01.2014

Новости ЦентрАзии


Дни рождения
в Казахстане:
28.06.17 Среда
75. АБДУЛЛАЕВ Калык
62. НИГМАТУЛИН Аргын
61. КАН Георгий
60. БЕГАЛИЕВ Аскар
60. ДУЙСЕМБАЕВ Махамбет
60. ЖАМИШЕВ Болат
59. САРМАН Байшылык
56. РЫСПАНОВ Нурлан
55. АБИЛЬДАЕВ Ерлан
54. ДЖАКИШЕВ Мухтар
53. СМАИЛОВ Аскар
52. ЧЕУСОВ Павел
47. КОПЕНОВ Едил
42. ОСПАНОВ Айдар
41. АЛИМОВ Ермек
...>>>
29.06.17 Четверг
76. ПРАЛИЕВ Калдыбек
71. ХОЛОДЗИНСКИЙ Генриг
66. СТАРИКОВ Юрий
60. ЕРЕЖЕПОВ Бирлик
59. ОЛЖАЙ Кайнар
59. ЯНОВСКАЯ Ольга
57. АЙДОСОВ Галым
57. БАИШЕВ Беpик
57. БЕКЕНОВ Сырым
54. СУЛТАНГАЛИ Нурлан
54. УАЛИЕВ Абдыкерим
53. САВЧЕНКО Андрей
52. НУРМУХАМЕДОВ Уалихан
52. СЕЙТКАСИМОВ Айдар
46. КАРАГУСОВ Фархад
...>>>
30.06.17 Пятница
78. ЧЕРНОВ Вячеслав
76. ЮСУП Кенес
69. ДУЗБАЕВ Сатыбай
66. ИЛЮБАЕВ Куаныш
63. АЗИМОВ Сергей
63. САРКИСЯН Серж
62. АЛДАБЕРГЕНОВ Калыбек
61. МЕРВА Надежда
60. НУРГУЖИН Марат
57. АЙМЕНОВ Ханат
54. СЕИТОВ Жанат
49. КУШКАЛИЕВ Хайрулла
49. ТЛЕУБЕРДИ Мухтар
46. БУЛЬТРИКОВ Руслан
43. КУРГАМБАЕВ Айталап
...>>>


Каталог сайтов
Казахстана:
Ак Орда
Казахтелеком
Казинформ
Казкоммерцбанк
КазМунайГаз
Кто есть кто в Казахстане
Самрук-Казына
Tengrinews
ЦентрАзия

в каталог >>>





Copyright © Nomad
Рейтинг@Mail.ru
zero.kz

КАЗАХСТАН: Самрук | Нурбанкгейт | Аблязовгейт | правительство Сагинтаева | Казахстан-2050 | RSS | кадровые перестановки | дни рождения | бестселлеры | Каталог сайтов Казахстана | Реклама на Номаде | аналитика | политика и общество | экономика | оборона и безопасность | семья | экология и здоровье | творчество | юмор | интервью | скандалы | сенсации | криминал и коррупция | культура и спорт | история | календарь | наука и техника | американский империализм | трагедии и ЧП | акционеры | праздники | опросы | анекдоты | архив сайта | Фото Казахстан-2050